La evaluación de riesgo es fundamental para desarrollar un programa de compliance sólido.
Sabemos que un programa de compliance no garantiza que las leyes, normas y procedimientos sean cumplidos.
We know that a compliance program does not guarantee that laws, standards and procedures are followed.
Las condiciones pueden incluir la adopción de un programa de compliance, obligaciones de hacer pagos de restitución u otros requerimientos.
Conditions can include adoption of a compliance program, obligations to make restitution payments, or other requirements.
Imposibilidad del programa de compliance de prevenir todos los delitos
Impossibility of the compliance program to prevent all crimes
Con la asistencia de un abogado local, se le informó al cliente sobre cómo adaptar su programa de compliance a las costumbres locales.
With assistance from local counsel, we were able to tailor the client's compliance program to accommodate local customs.
Para dar una adecuada respuesta a esta pregunta, debemos antes definir "programa de compliance".
In order to provide an appropriate answer to this question, it is first necessary to define what is a "compliance program".
El valor de un programa de compliance depende de que todo el mundo comprenda las normas de la misma manera.
Debido a que las entidades corporativas están obligadas a prevenir delitos específicos como el soborno, una manera de cumplir con tal obligación es implementando un programa de compliance.
Since corporate entities are obligated to prevent specific crimes like the bribery, one way they can fulfill the obligation is by implementing a compliance program.
Cesbe cuenta con el programa de compliance, que llega con el objetivo de formalizar todo lo que la empresa adopta desde su fundación.
Cesbe counts on a compliance program with the purpose of formalizing everything the company adopts since its foundation.
Si el compliance es parte de la cultura, la superposición del programa de compliance no necesita ser tan grande.
If compliance is part of the culture, the compliance program overlay doesn't need to be as big.
Además, como ocurre en este caso, un socio de una joint venture conoce suficiente sus operaciones como para aprovecharse de las lagunas de su programa de compliance.
Also, as in this case, a joint venture partner may know enough about your operations to take advantage of gaps in your compliance program.
Desde una perspectiva penal, el programa de compliance sirve para eximir de responsabilidad a la empresa en el caso de que ésta sea imputada por un delito cometido en su seno.
From a criminal perspective, the compliance program can be used to remove the company's responsibilities in the event that it was indicted for a crime committed within.
"la existencia y efectividad del programa de compliance preexistente de la compañía"; y
"the existence and effectiveness of the corporation's pre-existing compliance program"; and
